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又有期货公司被重罚!拿公司的钱为他人融资万万不行!


更新时间:2019-10-06  浏览次数:

  此中,东方汇金期货违反中国证监会危机禁锢目标原则,并为其参股子公司供给融资,违反了《期货生意拘束条例》合系原则。

  吉林证监局依法对东方汇金期货为其他合系人供给融资等违法违规案作出行政惩办,对东方汇金期货责令纠正,予以警惕,并处以20万元罚款,对合系负担人也予以相应惩办。

  一是东方汇金期货违反中国证监会危机禁锢目标原则,未按禁锢原则报送确切、正确、完好的危机禁锢报表等原料。

  2016年1月至2017年6月,东方汇金期货向我会报送的期货公司危机禁锢报表,未遵循中国证监会危机禁锢目标原则扣减净资金。按照净资金揣度的相合原则追溯安排后,东方汇金期货“净资金与危机资金计算总额的比例”目标正在2016年1月、2月、3月、6月、7月、10月、11月、12月和2017年1月存正在不达标状况,2016年4月、8月、9月和2017年3月、4月、5月存正在预警状况;“净资金与净资产的比例”目标正在2016年7月、11月、12月和2017年1月存正在不达标状况,2016年6月、10月和2017年3月、4月、5月存正在预警状况。

  东方汇金期货的该项举动违反了《期货生意拘束条例》第十七条第四款的原则,组成《期货生意拘束条例》第六十六条第一款第(六)项所述违法举动。

  2016年2月22日至2017年5月27日,东方汇金期货累计向其参股子公司东方汇金中投资产拘束(北京)有限公司供给借钱11330万元。2016年2月26日至2017年6月5日,东方汇金期货继续收到其参股子公司东方汇金中投资产拘束(北京)有限公司返还的借钱11330万元。

  东方汇金期货的该项举动违反了《期货公司监视拘束宗旨》(2014年10月29日证监会令第110号)第七十七条的原则,组成《期货公司监视拘束宗旨》第九十三条第(十一)项、《期货生意拘束条例》第六十六条第一款第(八)项所述违法举动。

  按照上述宗旨原则,期货公司不得为其股东、现实职掌人或其他合系人供给融资举动。行业合系人士透露,这项原则厉重是防备大股东和现实职掌人犯警占用期货公司资金,期货公司的资金是为营业发展用的,防备被大股东调用。

  “不让借钱不妨怕把公司掏空了吧,终归期货公司太弱了,又有客户资产,期货行业客户确保金正在期货公司账上的,而证券是三方存管。”华南一家期货公司首风向记者透露。

  危机管控才干行为期货公司的主旨比赛力之一,期货公司要思紧紧捉住机缘与寻事,表率端庄进展,就必需做好危机管控。

  稀少是期货公司立异进展转型中,正在执掌好立异营业和经纪营业的合连以表,应细心防控立异营业带来的危机。立异进展与合规风控是相辅相成、密不成分的,只要将合规风控融入立异进展的全进程,才调确保立异的可接续性。

  业内人士透露,期货公司的新产物和营业立异要与自己的危机拘束才干相完婚,立异进展权益要与危机防备负担相挂钩,妥帖掌管立异进展与合规风控的均衡,摸索修筑周密危机拘束系统。

  上述华南期货公司首风也透露,公司正在进步风控才干,化解微观危机层面做了不少奋发。一是要进一步落实合系禁锢心灵,强化公司危机及合规拘束,实时清楚国表里经济事势,完好公司各项危机应急处分机造,做到早识别、早预警、早发明、早处分。

  二是与时俱进,鼎力促进禁锢科技的行使,欺骗摩登化的手艺来优化和改造公司拘束流程,欺骗IT手艺技巧周密提拔各项营业危机监控及合规拘束的成绩,确保期货公司营业的合规发展,有用防备体系性金融危机的产生。

  三是充份会意期货资管营业回归本源、回归主业,为期货行业效劳的本色,落实深化骨子性和穿透式禁锢的合系心灵,强化期货公司资管营业的精准拘束,杀青新旧规矩的安稳,有序连接,激动期货公司资管产物表率运作,资管营业表率规划。

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